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100個(gè)ISO9001認(rèn)證審核常見問題點(diǎn)匯總,太實(shí)用了! 發(fā)布時(shí)間:2021-12-10         瀏覽:

 

附:認(rèn)證審核前需準(zhǔn)備材料

 

一、文件和記錄的管理:
1. 辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單;
2. 外來文件(質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、資料等)清單特別是國家強(qiáng)制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄;
3. 文件發(fā)放記錄(各部門都要有);
4. 各部門受控文件清單。含:質(zhì)量手冊、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件(國家、行業(yè)、等標(biāo)準(zhǔn);對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等);
5. 各部門質(zhì)量記錄清單;
6. 技術(shù)文件清單(圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程及發(fā)放記錄);
7. 各種類文件的都要進(jìn)行審核批準(zhǔn)及日期;
8. 各種質(zhì)量記錄簽字要齊全;

二、管理評審:
9.  管理評審計(jì)劃;
10. 管理評審會(huì)議的“簽到表”;
11. 管理評審記錄(管理者代表的報(bào)告、與會(huì)者的討論發(fā)言或書面的材料);
12. 管理評審報(bào)告(其中的內(nèi)容見《程序文件》);
13. 管理評審后的整改計(jì)劃和措施;糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施記錄。 
14. 跟蹤驗(yàn)證記錄。

三、內(nèi)審方面:
15. 年度內(nèi)審計(jì)劃;
16. 內(nèi)審計(jì)劃及日程安排;
17. 內(nèi)審小組長的任命書;
18. 內(nèi)審成員資格證書復(fù)印件;
19. 首次會(huì)議記錄;
20. 內(nèi)審檢查表(記錄);
21. 末次會(huì)議記錄;
22. 內(nèi)審報(bào)告;
23. 不符合報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證記錄;
24. 數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄;

四、銷售方面:  
25. 合同評審記錄;
26. 顧客臺帳;
27. 市場調(diào)查結(jié)果、顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息,臺帳,記錄,并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,是否完成質(zhì)量目標(biāo);
28.  售后服務(wù)記錄;

五、采購方面:
29. 合格供方評定記錄(包括外協(xié)代方的評定記錄);以及對供貨的業(yè)績評價(jià)的材料;
30. 合格供方評質(zhì)量臺帳(在某個(gè)供方采購了多少材料,是否合格),采購質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析,是否完成質(zhì)量目標(biāo);
31. 采購臺賬(包括外協(xié)產(chǎn)品臺帳);
32. 采購清單(應(yīng)有審批手續(xù));
33. 合同(應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn));

六、庫房:
34. 原材料、半成品、成品明細(xì)臺帳;
35. 工具名細(xì)臺帳;
36. 量具明細(xì)臺帳(應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期)及檢定的證書的保存;
37. 不合格量具、工具的控制(報(bào)廢手續(xù));
38. 量具檢定記錄;
39. 原材料、半成品、成品標(biāo)識(包括產(chǎn)品標(biāo)識和狀態(tài)標(biāo)識);
40. 入、出庫手續(xù);

七、設(shè)備方面:
41. 設(shè)備清單;
42. 檢修計(jì)劃;
43. 設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄;
44. 特殊過程設(shè)備認(rèn)可記錄;
45. 標(biāo)識(包括設(shè)備標(biāo)識和設(shè)備完好狀態(tài)標(biāo)識);

八、生產(chǎn)方面:
46. 年度生產(chǎn)計(jì)劃;及生產(chǎn)、服務(wù)過程實(shí)現(xiàn)的策劃(會(huì)議)記錄;
47. 完成生產(chǎn)計(jì)劃的項(xiàng)目清單(臺帳);
48. 不合格品臺賬;
49. 不合格品的處理記錄;
50. 半成品、成品的檢驗(yàn)記錄及統(tǒng)計(jì)分析(合格率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo));
51. 產(chǎn)品的防護(hù)、倉儲(chǔ)的各項(xiàng)規(guī)章制度、標(biāo)識、安全等;
52. 各部門的培訓(xùn)(業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量意識培訓(xùn)等)計(jì)劃、記錄;
53. 作業(yè)文件(圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場);
54. 關(guān)鍵過程一定要有工藝規(guī)程;
55. 現(xiàn)場標(biāo)識(產(chǎn)品標(biāo)識、狀態(tài)標(biāo)識、設(shè)備標(biāo)識);
56. 生產(chǎn)現(xiàn)場不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具;
57. 各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊,便于檢索;

九、產(chǎn)品交付:
58. 發(fā)貨計(jì)劃;  
59. 發(fā)貨清單;  
60. 對運(yùn)輸方的評定記錄(也屬于合格供方的評定);  
61. 顧客收到貨物的記錄;  

十、人力資源:
62. 崗位人員任職要求;
63. 各部門培訓(xùn)需求;
64. 年度培訓(xùn)計(jì)劃;
65. 培訓(xùn)記錄(包括:內(nèi)審員培訓(xùn)記錄、質(zhì)量方針和目標(biāo)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量意識培訓(xùn)記錄、質(zhì)量管理體系文件培訓(xùn)記錄、技能培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)員上崗培訓(xùn)記錄,均應(yīng)有相應(yīng)的考核評價(jià)結(jié)果)
66. 特殊工種名單(經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)上崗的、及有關(guān)證件);
67. 檢驗(yàn)員名單(經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人任命,并規(guī)定職責(zé)和權(quán)限);

十一、 安全管理:
68. 安全方面的各項(xiàng)規(guī)章制度(有關(guān)國家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等);
69. 消防設(shè)備、設(shè)施清單;
說明:
1.  以上內(nèi)容必須準(zhǔn)備完善;
2.  強(qiáng)調(diào)各個(gè)部門的質(zhì)量記錄一定要完備;
3.  各個(gè)部門的負(fù)責(zé)人一定掌握本部門的質(zhì)量職責(zé);
4.  質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及各部門的分解目標(biāo)要掌握;
5.  崗位責(zé)任要求每一員工都要掌握。
6.  以上內(nèi)容,按各個(gè)專項(xiàng)負(fù)責(zé)人/班組的職責(zé)分工準(zhǔn)備好材料。
 

附:ISO9001:2015常見問題

 

為什么要修訂ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)?
所有的ISO標(biāo)準(zhǔn)每五年審查一次,確定是否需要修改以確保它對市場的當(dāng)前性和相關(guān)性。未來的ISO 9001:2015將回應(yīng)最新發(fā)展趨勢,并能與其他管理體系兼容。    
 
ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)主要變化:
1)完全按照《ISO/IEC導(dǎo)則2013》中的《附件SL》的格式對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了重新編排。
2)用“產(chǎn)品和服務(wù)”替代2008版中的“產(chǎn)品”;強(qiáng)化了“產(chǎn)品”和“服務(wù)”的區(qū)別;增強(qiáng)了標(biāo)準(zhǔn)對服務(wù)業(yè)組織的適用性。
3)對最高管理者提出了更多的要求。增加了“對質(zhì)量管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任;確保質(zhì)量管理體系要求納入組織的業(yè)務(wù)運(yùn)作;推進(jìn)過程方法及基于風(fēng)險(xiǎn)的思想的應(yīng)用;確保質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果;鼓勵(lì)、指導(dǎo)和支持員工為質(zhì)量管理體系的有效性做出貢獻(xiàn);推動(dòng)改進(jìn);支持其他管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用”等要求。
4)用“外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)”替代“采購”;要求確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)對組織持續(xù)向顧客提供產(chǎn)品和服務(wù)的能力不產(chǎn)生負(fù)面影響。
5)用保持“形成文件的信息”替代了“文件化的程序”等有關(guān)文件的要求,用保留“形成文件的信息”的證據(jù)替代“記錄”。
6)新增加“4.1理解組織及其環(huán)境”和“4.2理解相關(guān)方的需要和期望”條款;要求組織將組織所處的內(nèi)外部環(huán)境作為建立、實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系的出發(fā)點(diǎn);強(qiáng)調(diào)質(zhì)量管理體系與組織的內(nèi)外環(huán)境的適宜性。
7)強(qiáng)調(diào)“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”這一核心概念;整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)從“策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)”(4~10章)全過程都貫穿了風(fēng)險(xiǎn)控制的理念。
8)將“組織的知識”作為資源進(jìn)行管理。
9)刪除了“預(yù)防措施”、“質(zhì)量手冊”、“管理者代表”的具體要求。
10)修訂了質(zhì)量管理原則;體現(xiàn)了三個(gè)核心概念——過程、基于風(fēng)險(xiǎn)的思維和PDCA循環(huán);大多數(shù)要求關(guān)于輸出、關(guān)注實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果、關(guān)注績效。

 

新版標(biāo)準(zhǔn)中的七項(xiàng)管理原則是?
1、顧客導(dǎo)向
2、領(lǐng)導(dǎo)力
3、員工意識
4、過程方法
5、改進(jìn)
6、基于證據(jù)的決策
7、關(guān)系管理
 
“風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇”怎樣在體系文件中體現(xiàn)?
對于質(zhì)量體系而言,“風(fēng)險(xiǎn)”可以理解為可導(dǎo)致質(zhì)量不合格的可能性,“機(jī)遇”可以理解為改善的機(jī)會(huì),它們可在不同的文件(如“外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)的控制”、“ 產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)”、“ 生產(chǎn)和服務(wù)提供”)中注明。
 
ISO9001新標(biāo)的核心目的是什么?
ISO9001更加聚焦于一個(gè)核心目的,就是“質(zhì)量管理體系(QMS)的預(yù)期結(jié)果”。
 
新版中提到的知識部分怎么實(shí)現(xiàn)?
這一部分是新增加的,可以考慮組織在新開發(fā)客戶和產(chǎn)品、開拓市場、增加客戶采購份額等方面,目前組織內(nèi)的知識是否充分,是否需要利用外部知識、與外部進(jìn)行相關(guān)的合作。
 
哪些人要了解ISO 9001中變化的期望?
在您的組織中,許多關(guān)鍵利益相關(guān)方需要知悉并理解ISO 9001的變化:
  • 隨著取消指定的管理者代表,高級管理層依然需要將相關(guān)的職責(zé)授權(quán)給體系經(jīng)理。
  • 高級管理層需要了解并契合新標(biāo)準(zhǔn)中的各項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)力要素。
  • 流程負(fù)責(zé)人需要理解他們的義務(wù)——管理所確定的流程和相關(guān)的指標(biāo)。
  • 內(nèi)部治理團(tuán)隊(duì)(例如:內(nèi)部審核員和審核項(xiàng)目經(jīng)理)需要確保:他們理解與環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)力和績效相關(guān)的具體要求。
 
新標(biāo)準(zhǔn)必須要建立的文件有哪些?
2015版沒有提必須建立的哪些文件(2008版中要求編制手冊和6個(gè)必須的程序文件),但為了組織使用方便,手冊應(yīng)該有,其他視組織需要來定。
 
ISO9001新標(biāo)的三大支柱?
新版標(biāo)準(zhǔn)從MSS高階結(jié)構(gòu)、基于風(fēng)險(xiǎn)的思維、領(lǐng)導(dǎo)力三個(gè)方面,從實(shí)體結(jié)構(gòu)和思維結(jié)構(gòu)的不同方面,確實(shí)為我們打造了一個(gè)很好框架,這實(shí)際上構(gòu)成了ISO9001的3大支柱。
 
ISO 9001轉(zhuǎn)版對組織產(chǎn)生影響嗎?
ISO9001對組織的潛在影響取決于組織及其質(zhì)量管理體系。相關(guān)因素(例如:現(xiàn)有質(zhì)量管理體系的成熟度和復(fù)雜性、其他管理體系【例如:ISO 14001或OHSAS 18001】的存在,以及組織的現(xiàn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和管理)會(huì)在很大程度上影響您的組織(為滿足ISO 9001:2015中未來要求)需要經(jīng)歷的變化的程度。
 
新版9001的變化對小型組織的影響?
對于小公司而言,所有新變化要求亦適用。ISO 9001:2015的環(huán)境性質(zhì)指的是:方法與正式程度應(yīng)與組織的運(yùn)營環(huán)境相契合。簡單地說就是:在滿足客戶和產(chǎn)品/服務(wù)法規(guī)要求方面,組織無需就此采取更多措施,但是,應(yīng)通過ISO 9001管理體系方法來實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)。這種管理體系方法在小公司中會(huì)有較大的變化。但是,預(yù)期的輸出則是相同的,即:滿足客戶要求和適用的法規(guī)要求。

 

大中型組織轉(zhuǎn)版中的內(nèi)部利益相關(guān)方?
最重要的內(nèi)部利益相關(guān)方將很有可能是最高管理層。ISO 9001:2015要求:更多的理解外部環(huán)境、解決風(fēng)險(xiǎn)以及高級管理層更大的“質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力”責(zé)任(這與管理體系和產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量之間的緊密關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)息息相關(guān))。
在新標(biāo)準(zhǔn)中,更加注重內(nèi)部利益相關(guān)方的直接參與,或者說是對組織管理體系的設(shè)計(jì)、實(shí)施、架構(gòu)和績效的監(jiān)督,從而確保質(zhì)量管理體系是組織業(yè)務(wù)流程中的一個(gè)不可或缺的組成部分。如果這方面做好了,那么,質(zhì)量管理體系就會(huì)為高級管理層提供一個(gè)有價(jià)值的機(jī)制,從而更好地滿足其內(nèi)部治理和控制方面的職責(zé),并能在決策中提供良好的績效數(shù)據(jù)源。
 
什么是基于風(fēng)險(xiǎn)的思維?
  • 基于風(fēng)險(xiǎn)的思維我們都自動(dòng)會(huì)做,在做事情的時(shí)候經(jīng)常有意識地去得到最好的結(jié)果。
  • 風(fēng)險(xiǎn)的概念一直隱含在ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)里,新版本使它更明確,并將其擴(kuò)展到整個(gè)管理體系。
  • 基于風(fēng)險(xiǎn)的思維能夠保證從開始到結(jié)束的風(fēng)險(xiǎn)都得到考慮。
  • 基于風(fēng)險(xiǎn)的思維,使預(yù)防措施成為戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)策劃的組成部分

 

ISO 9001:2015 哪些條款涉及到風(fēng)險(xiǎn)?
  • 引言 -- 解釋基于風(fēng)險(xiǎn)思維的概念。
  • 第四章 -- 要求組織確定QMS過程并應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇。
  • 第五章 -- 要求最高管理層:
     -- 提高基于風(fēng)險(xiǎn)思維的意思;
      -- 確定及應(yīng)對影響產(chǎn)品/服務(wù)符合性的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇
  • 第六章-- 要求組織識別與QMS績效相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇,并制定適宜的應(yīng)對措施。
  • 第七章 -- 要求組織確定并提供所需的資源。
  • 第八章 -- 要求組織管理其運(yùn)行過程。
  • 第九章 -- 要求組織監(jiān)視、測量、分析及評價(jià)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施的效果。
  • 第十章-- 要求組織糾正、預(yù)防或減少非預(yù)期結(jié)果并改進(jìn)QMS ,更新風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。
  • 注:風(fēng)險(xiǎn)總是存在的,隨時(shí)都要保持適度的關(guān)注(第七、八章)。

 

為什么要使用基于風(fēng)險(xiǎn)的思維?
成功的組織自覺運(yùn)用基于風(fēng)險(xiǎn)思維,因?yàn)閹淼暮锰帲?/span>
  • 改進(jìn)管理方式
  • 建立主動(dòng)改進(jìn)式的企業(yè)文化
  • 協(xié)調(diào)一致 
  • 保證產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量一致性
  • 提升顧客信任和滿意度
 
怎么來做基于風(fēng)險(xiǎn)的思維?
  • 識別風(fēng)險(xiǎn) – 這要基于所處的背景環(huán)境。
  • 使用基于風(fēng)險(xiǎn)的思維來劃分過程的優(yōu)先順序。
  • 以風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先順序來管理過程。
  • ISO 9001:2015 沒有規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
  • ISO 31000 《風(fēng)險(xiǎn)管理 — 原則與指南  》對想要或需要更規(guī)范方法來管理風(fēng)險(xiǎn)的組織可能是個(gè)有 用參考文件(但不是強(qiáng)制使用
  • 平衡考慮風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇
  • 分析并確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先順序
 
什么是利益相關(guān)方?
在2015版標(biāo)準(zhǔn)第3章的術(shù)語和定義中給出了利益相關(guān)方的定義:那就是能影響或某項(xiàng)決策或活動(dòng)影響的個(gè)人或組織,例如,客戶、所有者、組織內(nèi)部人員、供應(yīng)商、銀行家、協(xié)會(huì)、合伙人或者競爭者、反對者在內(nèi)的社會(huì)團(tuán)體。

 

新版標(biāo)準(zhǔn)體系文件怎么寫?
對于企業(yè)來說,沒有了統(tǒng)一的格式,看似發(fā)揮的空間更大,實(shí)則要求更嚴(yán)了,就好像蹣跚學(xué)步的小孩,拜托了學(xué)步機(jī)或者父母的手,能走的穩(wěn)走的快,是一件需要磨練的事。
 
ISO 9001:2015 能帶來哪些益處?
新標(biāo)準(zhǔn)要求組織的質(zhì)量管理體系(QMS)與組織的業(yè)務(wù)流程予以整合與統(tǒng)一:
  • 賦予最高管理者更積極的角色,促使高層管理者更大程度地領(lǐng)導(dǎo)和參與組織的質(zhì)量管理體系。
  • 引入“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”的理念,該理念引導(dǎo)組織將資源重點(diǎn)分配到處理關(guān)鍵和主要風(fēng)險(xiǎn)、以及可能帶來重大機(jī)會(huì)的領(lǐng)域。
  • 新增“組織環(huán)境”的要素并作為整個(gè)質(zhì)量管理體系的核心與基礎(chǔ)。作為一個(gè)追求持續(xù)成功的組織,需要了解和持續(xù)監(jiān)視對組織具有重要影響的內(nèi)部和外部因素,可能包括宏觀環(huán)境與微觀環(huán)境、客戶不斷變化的需求與期望、新技術(shù)的演進(jìn)、以及競爭對手的動(dòng)態(tài)等等,做到知己知彼。
  • 統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)適用于所有的管理體系標(biāo)準(zhǔn),有利于整合與兼容不同的管理體系。
 
什么是過程方式審核?
過程方法審核是指以組織的實(shí)際運(yùn)作流程為審核主線,遵循系統(tǒng)的、相互關(guān)聯(lián)的審核模式,對組織的質(zhì)量管理體系、過程、績效和風(fēng)險(xiǎn)管理等作出系統(tǒng)評價(jià)的審核方式。
 
什么樣的文件屬外來文件?
不是體系要求的文件,需要在組織內(nèi)傳達(dá)執(zhí)行的文件,都屬于外來文件。
 
好的質(zhì)量體系如何在公司去推廣?
運(yùn)用好質(zhì)量管理基本原則,將公司的要求、規(guī)定、考核等內(nèi)容全部運(yùn)用質(zhì)量管理體系去實(shí)施。